Главная Полезные статьи Новые Лицензионные условия КУА

Все статьи

Новые Лицензионные условия КУА

на прочтение достаточно: 5 мин

21.07.2022

main_head_img

Деятельность по управлению активами – это профессиональная деятельность на фондовом рынке, осуществляемая компанией по управлению активами (КУА), на основании соответствующей Лицензии.

До недавнего времени порядок получения и аннулирования лицензии КУА и лицензионные условия, которые должны были соблюдать компании по управлению активами, определялись в одном документе – Лицензионных условиях.

Сегодня новые компании, желающие получить лицензию на осуществление деятельности по управлению активами на фондовом рынке, должны руководствоваться двумя нормативно-правовыми актами регулятора:

  • Порядком выдачи, остановки действия и аннулирования лицензии на проведение профессиональной деятельности на рынках капитала, утвержденный решением НКЦБФР 21.10.2021 № 982.
  • Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов N 92 от 03.02.2022 г.

С 13 мая 2022 года вступили в силу обновленные Лицензионные условия, которые должны соблюдаться КУА.

КУА обязаны:

  • привести свои внутренние документы в соответствие с новыми Лицензионными условиями в течение 6 месяцев после вступления в силу Лицензионных условий, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;
  • привести структуру собственности в соответствие с требованиями новых Лицензионных условий в течение 6 месяцев после вступления решения в силу, в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(и) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) ) – иностранец(цы) – в течение года.

В связи с введением военного положения в стране регулятором установлены новые сроки:

  • 90 календарных дней после завершения военного положения на приведение внутренних документов к новым Лицензионным условиям;
  • 6 месяцев после завершения действия военного положения на упорядочивание структуры собственности, и 1 год — для КУА, у которых есть среди собственников нерезиденты.

ТРЕБОВАНИЯ К СПЕЦИАЛИСТАМ ПО УПРАВЛЕНИЮ АКТИВАМИ

КУА самостоятельно определяет количество специалистов по управлению активами, которые необходимы для проведения деятельности, но количество должно составлять не менее 3 человек и быть достаточным для обеспечения непрерывности предоставления услуг и соответствовать организационной структуре КУА.

Руководитель КУА не может одновременно работать в других профессиональных участниках рынка капитала.

Председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа) КУА должны отвечать требованиям, установленным Стандартами корпоративного управления.

Расширен перечень требований к профессиональной пригодности Главного бухгалтера КУА.

Согласно стандартам корпоративного управления, принятым НКЦБФР, компания по управлению активами в случае не создания отдельных подразделений, определенных этими же стандартами, обязательно должна иметь: комплаенс-менеджера, риск-менеджера или внутреннего аудитора.

ТРЕБОВАНИЯ К РЕГИСТРАЦИОННЫМ И ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТАМ КУА

Сокращен перечень требований к уставу КУА.

КУА должны иметь утвержденные внутренние документы, отвечающие требованиям нормативно-правовых актов НКЦБФР, в том числе стандартам:

  • об исполнительном органе;
  • о наблюдательном совете (в случае его создания) или другом органе, ответственном за осуществление надзора;
  • о комитетах наблюдательного совета (в случае его создания) или иного органа, ответственного за осуществление надзора;
  • об организации контроля (комплаенса);
  • о политике по вопросам вознаграждения (для КУА, представляющих общественный интерес);
  • о порядке организации и осуществления внутреннего аудита;
  • о системе управления рисками лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, с указанием видов рисков, методики их расчета, мер снижения рисков, порядка и условий их применения;
  • о порядке рассмотрения жалоб;
  • об осуществлении деятельности по управлению активами институциональных инвесторов.

При разработке внутренних документов КУА должны учитывать экономическую сущность, объем и сложность сделок, которые будут ими осуществляться, и перечень услуг, которые будут предоставляться в рамках деятельности по управлению активами. Внутренние документы КУА должны пересматриваться регулярно, но не реже 1 раза в год, если иное не предусмотрено законодательством.

ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ

Изменились и нормы, касающиеся деловой репутации КУА, в частности детализировано положение, когда деловая репутация является соответствующей Лицензионным условиям. Детализированы требования к деловой репутации, юридического лица, являющегося владельцем существенного участия; физического лица, являющегося владельцем существенного участия и добавлены новые требования к ним.

Определено, что деловая репутация физического лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа, отвечает Лицензионным условиям, если она отвечает требованиям стандартов корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков, установленных НКЦБФР.

Дополнен и расширен перечень документов, подаваемых заявителем для получения лицензии. Определен перечень документов, которые необходимо подать в НКЦБФР при создании нового обособленного подразделения и документы, которые необходимо подать в НКЦБФР при создании специализированного структурного подразделения.

ИНФОРМИРОВАНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КУА

Определены новые содержание и форма, по которым компания по управлению активами должна сообщать об изменениях в своей деятельности. В течение 5 рабочих дней (если иной срок не определен отдельными подпунктами пункта Лицензионных требований) с даты возникновения изменений в процессе осуществления деятельности по управлению активами институциональных инвесторов КУА сообщает НКЦБФР и предоставляет информацию, подтверждающую указанные изменения.

Из новшеств следует отметить следующее: КУА обязана немедленно, но не позднее следующего рабочего дня после наступления обстоятельств, перечисленных в этом пункте, подать в НКЦБФР официальным каналом связи информацию о:

  • аресте средств на банковских счетах КУА;
  • изменении адреса сайта КУА, изменение контактных данных (телефона, адреса электронной почты);
  • наступлении или окончании форс-мажорных обстоятельств с предоставлением письменных объяснений относительно таких обстоятельств и документов, подтверждающих наступление или окончание указанных обстоятельств (при их наличии).

Ежегодно до 01 февраля по состоянию на 01 января текущего года КУА должна предоставить справку о схематическом изображении структуры собственности юридического лица с добавлением схематического изображения такой структуры. Указанная справка не предоставляется банковскими учреждениями.

Все документы, которые предоставляются в НКЦБФР на выполнение требований Лицензионных условий, отправляются в электронном виде официальным каналом связи.

Автор: Яна Твардовская